ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IPF) ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਇੰਟਰ-ਕਨੈਕਟਿਡ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (ISE) ਦੁਆਰਾ ਵਿੱਤ ਮੰਤਰਾਲੇ ਦੁਆਰਾ ਜਾਰੀ ਦਿਸ਼ਾ-ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ, ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਮੈਂਬਰਾਂ (ਦਲਾਲਾਂ) ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੀ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਦੇਣ ਲਈ ਜੋ ਡਿਫਾਲਟ ਹੋ ਗਏ ਹਨ ਜਾਂ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ ਹਨ।

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਦੀ ਮੰਗ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜੇਕਰ ਕੋਈ ਮੈਂਬਰ (ਦਲਾਲ)ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (NSE) ਜਾਂਬੰਬਈ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (BSE) ਜਾਂ ਕੋਈ ਹੋਰ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਕੀਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਬਕਾਇਆ ਪੈਸੇ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹਿੰਦਾ ਹੈ। ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਦਿੱਤੇ ਜਾਣ ਵਾਲੇ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਦੇ ਪੱਧਰ 'ਤੇ ਕੁਝ ਸੀਮਾਵਾਂ ਲਗਾਈਆਂ ਹਨ। ਇਹ ਸੀਮਾ IPF ਟਰੱਸਟ ਨਾਲ ਵਿਚਾਰ-ਵਟਾਂਦਰੇ ਅਤੇ ਮਾਰਗਦਰਸ਼ਨ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ ਲਗਾਈ ਗਈ ਹੈ। ਸੀਮਾ ਇਹ ਇਜਾਜ਼ਤ ਦਿੰਦੀ ਹੈ ਕਿ ਇੱਕ ਇੱਕਲੇ ਦਾਅਵੇ ਲਈ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਵਜੋਂ ਅਦਾ ਕੀਤੀ ਜਾਣ ਵਾਲੀ ਰਕਮ INR 1 ਲੱਖ ਤੋਂ ਘੱਟ ਨਹੀਂ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ - ਕੇਸ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਜਿਵੇਂ ਕਿ BSE ਅਤੇ NSE ਲਈ - ਅਤੇ ਇਹ INR 50 ਤੋਂ ਘੱਟ ਨਹੀਂ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ,000 ਹੋਰ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ.

ਸਥਾਪਨਾ

ਐਕਸਚੇਂਜ ਨਿਯਮਾਂ, ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਉਪਬੰਧਾਂ ਦੇ ਤਹਿਤ, ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰਾਂ ਦੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦੇ ਹਿੱਤਾਂ ਦੀ ਰੱਖਿਆ ਲਈ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਅਤੇ ਸਾਂਭ-ਸੰਭਾਲ ਕਰੇਗਾ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਡਿਫਾਲਟਰ ਘੋਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੋ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ ਕੱਢ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ.

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IPF) ਦਾ ਢਾਂਚਾ

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IPF) ਵਿੱਚ ਪੈਸਾ ਦਲਾਲਾਂ ਤੋਂ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਟਰਨਓਵਰ ਫੀਸ ਜਾਂ INR 25 ਲੱਖ, ਜੋ ਵੀ ਘੱਟ ਹੋਵੇ, ਵਸੂਲ ਕੇ ਇਕੱਠਾ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ।ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ. ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦੇ ਹਨਸੇਬੀ ਇਹ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਕਿ IPF ਵਿੱਚ ਫੰਡ ਚੰਗੀ ਤਰ੍ਹਾਂ ਵੱਖ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹਨ ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਦੇਣਦਾਰੀਆਂ ਤੋਂ ਮੁਕਤ ਹਨ। ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਜੁਰਮਾਨੇ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਡਿਲੀਵਰੀਡਿਫਾਲਟ ਜੁਰਮਾਨਾ, ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਦੁਆਰਾ ਵਸੂਲੇ ਅਤੇ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਹੋਰ ਸਾਰੇ ਜੁਰਮਾਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IPF) ਦਾ ਹਿੱਸਾ ਹੋਣਗੇ।

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IPF) ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਲਈ ਇੱਕ ਟਰੱਸਟ ਬਣਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ। ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਐਮਡੀ ਅਤੇ ਸੀਈਓ ਸਮੇਤ ਹੋਰ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਦੁਆਰਾ ਸੁਝਾਏ ਗਏ ਅਤੇ ਸੇਬੀ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਨਾਮ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਨ ਪੈਨਲ ਦਾ ਹਿੱਸਾ ਹੋਣਗੇ।

ਟਰੱਸਟ ਆਫ਼ ਇਨਵੈਸਟਰ ਪ੍ਰੋਟੈਕਸ਼ਨ ਫੰਡ (IPF) ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੀ ਜਾਇਜ਼ਤਾ ਦਾ ਫੈਸਲਾ ਕਰਨ ਲਈ ਆਰਬਿਟਰੇਸ਼ਨ ਵਿਧੀ ਦੀ ਚੋਣ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ। ਟਰੱਸਟ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੀ ਡਿਫਾਲਟ ਕਮੇਟੀ ਦੇ ਮੈਂਬਰਾਂ ਨੂੰ ਦਾਅਵੇਦਾਰਾਂ ਨੂੰ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਵਾਲੇ ਭੁਗਤਾਨਾਂ ਨੂੰ ਦੇਣ ਲਈ ਸਲਾਹ ਲਈ ਵੀ ਕਹਿ ਸਕਦਾ ਹੈ। SEBI ਨੇ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨੂੰ IPF ਟਰੱਸਟ ਨਾਲ ਸਹੀ ਸਲਾਹ-ਮਸ਼ਵਰੇ ਨਾਲ ਢੁਕਵੀਂ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਸੀਮਾਵਾਂ ਨੂੰ ਤੈਅ ਕਰਨ ਦੀ ਆਜ਼ਾਦੀ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ ਦਿੱਤੀ ਹੈ।

IPF ਲਈ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਗਾਈਡ

ਇਹ ਆਈਪੀਐਫ ਲਈ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਗਾਈਡ ਹੈ

• ਸਿਰਫ਼ ਪ੍ਰਚੂਨ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੇ ਦਾਅਵੇ ਹੀ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਤੋਂ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋਣਗੇ
• ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਸਮੇਂ ਵਿੱਚ ਡਿਫਾਲਟ ਮੈਂਬਰ (ਦਲਾਲ) ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਦਾਅਵੇ IPF ਤੋਂ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋਣਗੇ
• IPF ਟਰੱਸਟ ਉਹਨਾਂ ਦਾਅਵਿਆਂ 'ਤੇ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰੇਗਾ ਜੋ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਸਮੇਂ ਦੀ ਸਮਾਪਤੀ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੋਂ ਤਿੰਨ ਸਾਲਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਉਹਨਾਂ ਦੀ ਮਰਜ਼ੀ ਅਨੁਸਾਰ ਪੈਦਾ ਹੋ ਸਕਦੇ ਹਨ।
• ਮਿਆਦ ਪੁੱਗਣ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੋਂ ਤਿੰਨ ਸਾਲਾਂ ਦੇ ਅੰਤਰਾਲ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਦਰਜ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਕੋਈ ਵੀ ਦਾਅਵਾ ਅਤੇ ਜੇਕਰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਟਰੱਸਟ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ, ਤਾਂ ਇਸ ਨੂੰ ਸਿਵਲ ਵਿਵਾਦ ਵਜੋਂ ਨਜਿੱਠਿਆ ਜਾਵੇਗਾ।
• IPF ਤੋਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਦਿੱਤਾ ਜਾਣ ਵਾਲਾ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਦਾਅਵੇ ਲਈ ਨਿਰਧਾਰਤ ਅਧਿਕਤਮ ਰਕਮ ਤੋਂ ਵੱਧ ਨਹੀਂ ਹੋਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ।
• ਸਿਰਫ਼ ਆਈਪੀਐਫ 'ਤੇ ਕਮਾਏ ਵਿਆਜ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਹੈ ਅਤੇ ਉਹ ਵੀ ਆਈਪੀਐਫ ਟਰੱਸਟ ਦੀ ਮਨਜ਼ੂਰੀ ਦੇ ਅਧੀਨ ਹੈ।

ਮੁਆਵਜ਼ਾ

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਕਿਸੇ ਵੀ ਗਾਹਕ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਗਏ ਇੱਕ ਸੱਚੇ ਅਤੇ ਸੱਚੇ ਦਾਅਵੇ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਮੁਆਵਜ਼ਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੇ ਜਾਂ ਤਾਂ ਕਿਸੇ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਤੋਂ ਖਰੀਦੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀਆਂ ਹਨ ਜਿਸ ਲਈ ਅਜਿਹੇ ਗਾਹਕ ਦੁਆਰਾ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਨੂੰ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਹੋਇਆ ਹੈ। ਟਰੇਡਿੰਗ ਮੈਂਬਰ ਨੂੰ ਵੇਚੀਆਂ ਅਤੇ ਡਿਲੀਵਰ ਕੀਤੀਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਲਈ ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਕੋਈ ਵੀ ਰਕਮ ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਨਹੀਂ ਹੋਈਆਂ ਹਨ ਜੋ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਤੋਂ ਅਜਿਹੇ ਗਾਹਕ ਦੇ ਕਾਰਨ/ਜਾਇਜ਼ ਹਨ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਜਾਂ ਤਾਂ ਡਿਫਾਲਟਰ ਘੋਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਕੱਢ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਜਿੱਥੇ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ , ਜਿਸਦੇ ਦੁਆਰਾ ਅਜਿਹੇ ਗਾਹਕ ਨੇ ਡੀਲ ਕੀਤੀ ਹੈ, ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਨੂੰ ਠੀਕ ਕਰਨ ਜਾਂ ਬਦਲਣ ਵਿੱਚ ਅਸਮਰੱਥ ਹੈ ਕਿਉਂਕਿ ਐਕਸਚੇਂਜ ਵਿੱਚ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਨੂੰ ਸਬੰਧਤ ਨਿਯਮਾਂ, ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਤਹਿਤ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਜਾਂ ਤਾਂ ਡਿਫਾਲਟਰ ਘੋਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਬਾਹਰ ਕੱਢ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਐਕਸਚੇਂਜ

ਫੰਡ ਦੀ ਕਾਰਪਸ ਅਤੇ ਰਚਨਾ

ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਹਰ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰਪਸ ਦਾ ਗਠਨ ਕਰਨ ਲਈ, ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਸਬੰਧਤ ਅਥਾਰਟੀ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਰਕਮ ਦਾ ਯੋਗਦਾਨ ਹੋਵੇਗਾ। ਸਬੰਧਤ ਅਥਾਰਟੀ ਕੋਲ ਅਧਿਕਾਰ ਹੋਵੇਗਾਕਾਲ ਕਰੋ ਅਜਿਹੇ ਵਾਧੂ ਯੋਗਦਾਨਾਂ ਲਈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰਪਸ ਵਿੱਚ ਕਿਸੇ ਵੀ ਕਮੀ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਲੋੜੀਂਦਾ ਹੋਵੇ। ਐਕਸਚੇਂਜ ਹਰ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਇਸ ਦੁਆਰਾ ਇਕੱਠੀ ਕੀਤੀ ਸੂਚੀ ਫੀਸ ਵਿੱਚੋਂ ਅਜਿਹੀ ਰਕਮ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਵਿੱਚ ਵੀ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਕਰੇਗਾ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸੇਬੀ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਸੰਬੰਧਿਤ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ। ਐਕਸਚੇਂਜ ਅਜਿਹੇ ਹੋਰ ਸਰੋਤਾਂ ਤੋਂ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਨੂੰ ਵੀ ਵਧਾ ਸਕਦਾ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਇਹ ਉਚਿਤ ਸਮਝੇ।

ਕਾਰਪਸ ਲਈ ਸੀਲਿੰਗ

ਐਕਸਚੇਂਜ ਜਾਂ SEBI ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਸੀਲਿੰਗ ਰਕਮ ਨੂੰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ ਜਿਸ ਤੱਕ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰਾਂ ਤੋਂ ਯੋਗਦਾਨ ਅਤੇ ਸੂਚੀਕਰਨ ਫੀਸਾਂ ਤੋਂ ਯੋਗਦਾਨ ਇਕੱਠਾ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਵਿੱਚ ਜਮ੍ਹਾ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ। ਸੀਲਿੰਗ ਰਕਮ ਦਾ ਨਿਰਧਾਰਨ ਕਰਦੇ ਸਮੇਂ, ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਥਾਰਟੀ ਨੂੰ ਕਾਰਕਾਂ ਦੁਆਰਾ ਸੇਧ ਦਿੱਤੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ, ਪਿਛਲੇ ਪੰਜ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲਾਂ ਦੌਰਾਨ ਇੱਕ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਤੋਂ ਵੰਡੀ ਗਈ ਸਭ ਤੋਂ ਵੱਧ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਦੀ ਰਕਮ, ਵਿਆਜ ਦੀ ਰਕਮ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋ ਸਕਦੀ ਹੈ। ਪਿਛਲੇ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਫੰਡ ਅਤੇ ਕਾਰਪਸ ਦੇ ਆਕਾਰ ਦੀ ਗਿਣਤੀ ਕਿਸੇ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਵਿੱਤੀ ਸਾਲ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਤੋਂ ਵੰਡੇ ਗਏ ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਦੀ ਸਭ ਤੋਂ ਵੱਧ ਕੁੱਲ ਰਕਮ ਦਾ ਗੁਣਜ ਹੈ। ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਥਾਰਟੀ, ਉਚਿਤ ਤਰਕ ਦੇ ਨਾਲ ਸੇਬੀ ਦੀ ਪੂਰਵ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ ਲੈਣ ਦੇ ਅਧੀਨ, ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰਾਂ ਅਤੇ/ਜਾਂ ਸੂਚੀਕਰਨ ਫੀਸਾਂ ਤੋਂ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਯੋਗਦਾਨ ਨੂੰ ਘਟਾਉਣ ਅਤੇ/ਜਾਂ ਨਾ ਮੰਗਣ ਦਾ ਫੈਸਲਾ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈ।

ਬੀਮਾ ਕਵਰ

ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਥਾਰਟੀ, ਆਪਣੀ ਪੂਰੀ ਮਰਜ਼ੀ ਨਾਲ, ਇੱਕ ਰੱਖਣ ਦਾ ਫੈਸਲਾ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈਬੀਮਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਦੇ ਕਾਰਪਸ ਨੂੰ ਸੁਰੱਖਿਅਤ ਕਰਨ ਲਈ ਕਵਰ।

ਫੰਡ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ

ਉੱਪਰ ਦਿੱਤੇ ਅਨੁਸਾਰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਟਰੱਸਟ ਵਿੱਚ ਰੱਖਿਆ ਜਾਵੇਗਾ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਇਕਾਈ ਜਾਂ ਅਥਾਰਟੀ ਵਿੱਚ ਨਿਵਾਸ ਹੋਵੇਗਾ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਸਬੰਧਤ ਅਥਾਰਟੀ ਦੁਆਰਾ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ। ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਟਰੱਸਟ ਦੇ ਅਧੀਨ ਨਿਯੁਕਤ ਟਰੱਸਟੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾਡੀਡ ਬਣਾਇਆ ਅਤੇ ਲਾਗੂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਟਰੱਸਟ ਡੀਡ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ, ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਉਪਬੰਧਾਂ ਦੇ ਅਨੁਸਾਰ।

ਫੰਡ ਦੀ ਵਰਤੋਂ

ਫੰਡ ਦੇ ਟਰੱਸਟੀਆਂ ਨੂੰ ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਦੀਆਂ ਸਿਫ਼ਾਰਸ਼ਾਂ ਦੁਆਰਾ ਮਾਰਗਦਰਸ਼ਨ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ, ਜੋ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਦੁਆਰਾ ਅਤੇ ਇੱਕ ਸੁਤੰਤਰ ਚਾਰਟਰਡ ਦੁਆਰਾ ਵੀ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਵਿਚਾਰ ਲਈ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਰੱਖੇ ਗਏ ਹਰੇਕ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਅਤੇ ਜਾਂਚ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ।ਲੇਖਾਕਾਰ, ਜੇਕਰ ਲੋੜ ਹੋਵੇ, ਇਹ ਤਸੱਲੀ ਕਰਨ ਲਈ ਕਿ ਹਰੇਕ ਦਾਅਵਾ ਲੋੜਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ। ਮੁਆਵਜ਼ੇ ਦੀ ਰਕਮ ਜੋ ਕਿ ਕਿਸੇ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ ਵਿੱਚੋਂ ਵੰਡੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਗਾਹਕ ਦੇ ਦਾਖਲ ਕੀਤੇ ਦਾਅਵੇ ਦੀ ਬਕਾਇਆ ਰਕਮ ਤੱਕ ਸੀਮਿਤ ਹੋਵੇਗੀ ਜੋ ਕਿ ਸੰਪਤੀਆਂ ਦੀ ਵੰਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਅਦਾ ਕੀਤੀ ਰਕਮ ਦੇ ਸਮਾਯੋਜਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਬਾਕੀ ਰਹਿ ਸਕਦੀ ਹੈ। ਸਬੰਧਤ ਡਿਫਾਲਟਰ ਜਾਂ ਕੱਢੇ ਗਏ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਦੇ ਕਾਰਨ ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ। ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ ਸਾਰੇ ਦਾਅਵਿਆਂ 'ਤੇ ਕਾਰਵਾਈ ਕੀਤੀ ਜਾਵੇਗੀ ਅਤੇ ਫੰਡ ਵਿੱਚੋਂ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਇੱਥੇ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ:

1. ਅਸਲੀ ਅਤੇ ਬੋਨਾਫਾਈਡ ਦਾਅਵੇ

ਸਾਰੇ ਸੱਚੇ ਅਤੇ ਸੱਚੇ ਦਾਅਵੇ, ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਲਈ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ATS 'ਤੇ ਕੋਈ ਆਰਡਰ ਜਾਂ ਵਪਾਰ ਦਰਜ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਵਿਚਾਰ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋ ਸਕਦੇ ਹਨ ਭਾਵੇਂ ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਸਬੂਤ ਵਜੋਂ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਨੋਟ ਦੀ ਕਾਪੀ ਪੇਸ਼ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਾਂ ਹੋਰ।

2. ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਡਿਲੀਵਰੀ ਦਾ ਸਬੂਤ

ਕਿਸੇ ਵੀ ਦਾਅਵੇ 'ਤੇ ਵਿਚਾਰ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾਵੇਗਾ ਜਦੋਂ ਤੱਕ ਕਿ ਅਜਿਹੇ ਦਾਅਵੇ ਨੂੰ ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੀ ਡਿਲੀਵਰੀ ਦੇ ਲੋੜੀਂਦੇ ਅਤੇ ਲੋੜੀਂਦੇ ਸਬੂਤ ਦੇ ਨਾਲ ਸਮਰਥਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ, ਜਿਸ ਨੂੰ ਡਿਫਾਲਟਰ ਘੋਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਬਾਹਰ ਕੱਢਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਸਿੱਧੇ ਜਾਂ ਸਬ-ਬ੍ਰੋਕਰ ਦੁਆਰਾ।

3. ਯੋਗ ਦਾਅਵੇ

ਸਾਰੇ ਦਾਅਵੇ, ਜੋ ਉੱਪਰ ਦੱਸੇ ਅਨੁਸਾਰ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਦੀਆਂ ਲੋੜਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਦੇ ਹਨ, ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਵਿਚਾਰ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋਣਗੇ।

4. ਬਿਨਾਂ ਪੂਰਵ ਗੁਣਾਂ ਦੇ ਦਾਅਵੇ

ਕੋਈ ਵੀ ਦਾਅਵਾ ਜੋ ਉਪਰੋਕਤ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਦੀਆਂ ਦੋਵੇਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਨਹੀਂ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਜਾਂਚ ਲਈ ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਰੱਖਿਆ ਜਾਵੇਗਾ ਅਤੇ ਉਕਤ ਕਮੇਟੀ ਹਰੇਕ ਕੇਸ ਨੂੰ ਆਪਣੀ ਯੋਗਤਾ 'ਤੇ ਵਿਚਾਰ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਅਤੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਕੇਸ 'ਤੇ ਫੈਸਲਾ ਲੈ ਸਕਦੀ ਹੈ.ਆਧਾਰ ਕੇਸ ਦੇ ਗੁਣਾਂ ਨੂੰ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਕੇਸ ਵਿੱਚ ਪੂਰਵ-ਨਿਰਧਾਰਤ ਵਜੋਂ ਨਹੀਂ ਬਣਾਇਆ ਜਾਵੇਗਾ ਜਾਂ ਇਸ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤਾ ਜਾਵੇਗਾ।

5. ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਮਨੋਰੰਜਨ ਤਾਂ ਹੀ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ ਜੇਕਰ ATS 'ਤੇ ਅਮਲ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ

ਉਪਰੋਕਤ ਉਪ-ਨਿਯਮ ਦੇ ਤਹਿਤ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਦਾਅਵੇ 'ਤੇ ਵਿਚਾਰ ਕਰਦੇ ਹੋਏ, ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਅਜਿਹੇ ਦਾਅਵੇ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਨਿਰਦੇਸ਼ਿਤ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਜੋ ਕਮੇਟੀ ਦੀ ਰਾਏ ਵਿੱਚ, ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਦਾਅਵਾ ਅਜਿਹੇ ਦਾਅਵੇ ਨਾਲ ਸਿੱਧਾ ਪ੍ਰਸੰਗਿਕ ਹੈ। ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ATS 'ਤੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਲੈਣ-ਦੇਣ।

6. ਅਸਲ ਨੁਕਸਾਨ, ਨੁਕਸਾਨ, ਵਿਆਜ, ਕਲਪਨਾਤਮਕ ਨੁਕਸਾਨ ਨੂੰ ਬਾਹਰ ਰੱਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ

ਇੱਕ ਦਾਅਵਾ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਦੁਆਰਾ ਹੋਏ ਅਸਲ ਨੁਕਸਾਨ ਦੀ ਹੱਦ ਤੱਕ ਭੁਗਤਾਨ ਲਈ ਯੋਗ ਹੋਵੇਗਾ ਅਤੇ ਅਸਲ ਨੁਕਸਾਨ ਵਿੱਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੋਣ ਵਾਲੇ ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਣ ਯੋਗ ਕੋਈ ਵੀ ਅੰਤਰ ਸ਼ਾਮਲ ਹੋਵੇਗਾ। ਕਿਸੇ ਵੀ ਦਾਅਵੇ ਵਿੱਚ ਹਰਜਾਨੇ ਜਾਂ ਵਿਆਜ ਜਾਂ ਕਲਪਨਾਤਮਕ ਨੁਕਸਾਨ ਲਈ ਕੋਈ ਦਾਅਵਾ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹੋਵੇਗਾ।

7. ਹੋਰ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ

ਕਿਸੇ ਦਾਅਵੇ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਜੋ ਉਪਰੋਕਤ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਅਧੀਨ ਨਹੀਂ ਆਉਂਦਾ ਹੈ, ਸਬੰਧਤ ਅਥਾਰਟੀ ਦਾਅਵੇਦਾਰ/ਨੂੰ ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤੇ ਮੁੱਦਿਆਂ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਜ਼ਰੂਰੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਜਾਂ ਹੋਰ ਸਬੂਤ ਪੇਸ਼ ਕਰਨ ਦੀ ਮੰਗ ਕਰ ਸਕਦੀ ਹੈ, ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਰੱਖੇ ਜਾਣ ਲਈ , ਜੋ ਕਿ ਸਾਬਤ

• ਅਸਲ ਰਕਮ ਅਦਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਅਤੇ/ਜਾਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਐਕਸਚੇਂਜ 'ਤੇ ਵਪਾਰ ਲਈ ਸੀ/ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ ਨਾ ਕਿ ਕਿਸੇ ਜਮ੍ਹਾਂ, ਕਰਜ਼ੇ ਜਾਂ ਹੋਰ ਲਈ;
• ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਨੇ ਡਿਫਾਲਟਰ ਜਾਂ ਕੱਢੇ ਗਏ ਮੈਂਬਰ ਦੁਆਰਾ, ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੇ ਆਮ ਕੋਰਸ ਵਿੱਚ, ਇੱਕ ਵਾਜਬ ਸਮੇਂ ਲਈ ਨਿਯਮਤ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਕੀਤੇ ਸਨ ਅਤੇ ਇਹ ਕਿ ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਖਾਤਿਆਂ ਦੀ ਇੱਕ ਕਾਪੀ, ਪੈਸੇ ਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਜਾਂ ਡਿਲੀਵਰੀ ਦੇ ਸਬੂਤ ਦੁਆਰਾ ਇਸ ਨੂੰ ਸਾਬਤ ਕਰਨ ਦੀ ਸਥਿਤੀ ਵਿੱਚ ਹੈ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ, ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਨੋਟਸ, ਆਰਡਰ ਐਗਜ਼ੀਕਿਊਸ਼ਨ ਵੇਰਵਿਆਂ, ਜਾਂ ਉਪਲਬਧ ਅਜਿਹੀ ਹੋਰ ਸੰਬੰਧਿਤ ਸਮੱਗਰੀ, ਅਤੇ
• ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਨੇ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤੀਆਂ ਸਨ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐਕਸਚੇਂਜ ਕੋਲ ਸ਼ਿਕਾਇਤ ਦਰਜ ਕਰਵਾਉਣਾ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ, ਜੇਕਰ ਕਿਸੇ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਦੁਆਰਾ ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਦੇ ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਜਾਂ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਕਿਸੇ ਐਕਟ ਜਾਂ ਭੁੱਲ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਿਸਨੂੰ ਡਿਫਾਲਟਰ ਘੋਸ਼ਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ ਜਾਂ ਕੱਢ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

8. ਕੁਝ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਮਨੋਰੰਜਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ

ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਮੇਟੀ ਕਿਸੇ ਡਿਫਾਲਟਰ / ਕੱਢੇ ਗਏ ਟਰੇਡਿੰਗ ਮੈਂਬਰ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਕੋਈ ਦਾਅਵਾ ਨਹੀਂ ਕਰੇਗੀ, ਜਿੱਥੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਕਾਰਵਾਈ ਦੇ ਕਾਰਨ ਵਪਾਰਕ ਸਦੱਸਤਾ ਦੀ ਮੌਜੂਦਗੀ ਖਤਮ ਹੋ ਜਾਂਦੀ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਵਪਾਰਕ ਸਦੱਸਤਾ ਦੇ ਸਮਰਪਣ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ।

• ਜੋ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਦੇ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ, ਉਹ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਜਿਸ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ ਨਹੀਂ ਹੈ ਜਾਂ ਜੋ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ, ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਅਧੀਨ ਨਹੀਂ ਬਣਾਏ ਗਏ ਹਨ, ਜਾਂ ਦਾਅਵੇਦਾਰ ਨੇ ਜਾਂ ਤਾਂ ਬਕਾਇਆ ਰਕਮ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਹੈ ਜਾਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਵੀ ਸੁਰੱਖਿਆ ਵਿੱਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ 'ਤੇ ਭੁਗਤਾਨ ਯੋਗ ਮਾਰਜਿਨ ਦੀ ਚੋਰੀ ਵਿੱਚ ਡਿਫਾਲਟਰ / ਕੱਢੇ ਗਏ ਵਪਾਰਕ ਮੈਂਬਰ ਨਾਲ ਮਿਲੀਭੁਗਤ;
• ਜੋ ਕਿ ਇਹਨਾਂ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੁਆਰਾ ਨਿਰਧਾਰਤ ਸਮੇਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਡਿਲੀਵਰੀ ਅਤੇ ਭੁਗਤਾਨ ਦੁਆਰਾ ਨਿਪਟਾਏ ਗਏ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ;
• ਜੋ ਕਿ ਅਜਿਹੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਬਕਾਇਆ ਹੋਣ ਦੇ ਦਿਨ 'ਤੇ ਅਸਲ ਧਨ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ ਦੇ ਬਦਲੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਕਿਸੇ ਪ੍ਰਬੰਧ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ;
• ਜੋ ਕਿ ਕਿਸੇ ਵੀ ਬਕਾਇਆ ਬਕਾਇਆ ਜਾਂ ਪਿਛਲੇ ਲੈਣ-ਦੇਣ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਕਿਸੇ ਬਕਾਇਆ ਅੰਤਰ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ ਜਿਸਦਾ ਦਾਅਵਾ ਸਹੀ ਸਮੇਂ ਅਤੇ ਇਹਨਾਂ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਅਤੇ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਤ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ;
• ਜੋ ਕਿ ਸੁਰੱਖਿਆ ਦੇ ਨਾਲ ਜਾਂ ਬਿਨਾਂ ਕਰਜ਼ੇ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਹੈ;
• ਜੋ ਕਿ ਅਜਿਹੇ ਸਮੇਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਡਿਫਾਲਟਰਾਂ ਦੇ ਖਿਲਾਫ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦੇ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਐਕਸਚੇਂਜ/ਕਮੇਟੀ ਕੋਲ ਦਾਇਰ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਗਵਰਨਿੰਗ ਬੋਰਡ ਦੁਆਰਾ ਜਾਂ ਸਮੇਂ-ਸਮੇਂ 'ਤੇ ਸੰਬੰਧਿਤ ਨਿਯਮਾਂ ਵਿੱਚ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੋਵੇ।
• ਜੋ ਉਪ-ਕਾਨੂੰਨ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ ਅਨੁਸਾਰ ਇੱਕ ਸਾਲਸੀ ਅਵਾਰਡ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ
• ਜੋ ਉਪ-ਕਾਨੂੰਨ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੇ ਅਨੁਸਾਰ ਇੱਕ ਸਾਲਸੀ ਅਵਾਰਡ ਤੋਂ ਪੈਦਾ ਹੁੰਦਾ ਹੈ

ਹੋਰ ਵੇਰਵੇ ਇੱਥੇ ਲੱਭੇ ਜਾ ਸਕਦੇ ਹਨਅਧਿਆਇ 16 ਸੇਬੀ ਦੁਆਰਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ

ਇੱਕ ਕਲੇਮ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਗਾਹਕ ਦੁਆਰਾ ਸਮਝੌਤਾ ਕਰਨਾ

ਇਹਨਾਂ ਉਪ-ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਤਹਿਤ ਦਾਅਵਾ ਕਰਨ ਦੇ ਚਾਹਵਾਨ ਕਿਸੇ ਵੀ ਗਾਹਕ ਨੂੰ ਦਾਅਵਾ ਪੇਸ਼ ਕਰਦੇ ਸਮੇਂ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਇੱਕ ਅੰਡਰਟੇਕਿੰਗ 'ਤੇ ਦਸਤਖਤ ਕਰਨ ਅਤੇ ਜਮ੍ਹਾ ਕਰਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੋਵੇਗੀ ਕਿ ਸੰਬੰਧਿਤ ਅਥਾਰਟੀ ਦਾ ਫੈਸਲਾ ਅੰਤਿਮ ਹੋਵੇਗਾ ਅਤੇ ਉਸ 'ਤੇ ਪਾਬੰਦ ਹੋਵੇਗਾ।

ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸਿੱਖਿਆ ਅਤੇ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IEPF)

ਭਾਰਤ ਸਰਕਾਰ ਨੇ ਇੱਕ ਫੰਡ ਦੀ ਸਥਾਪਨਾ ਕੀਤੀ ਹੈਨਿਵੇਸ਼ਕ ਸਿੱਖਿਆ ਅਤੇ ਸੁਰੱਖਿਆ ਫੰਡ (IEPF) ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਲਈ। ਇਸ ਫੰਡ ਦੇ ਤਹਿਤ, ਸਾਰੇ ਸ਼ੇਅਰ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਪੈਸੇ, ਲਾਭਅੰਸ਼, ਪਰਿਪੱਕ ਡਿਪਾਜ਼ਿਟ, ਵਿਆਜ, ਡਿਬੈਂਚਰ, ਆਦਿ ਜੋ ਕਿ ਸੱਤ ਸਾਲਾਂ ਤੋਂ ਵੱਧ ਸਮੇਂ ਤੋਂ ਲਾਵਾਰਿਸ ਹਨ, ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਜਾਂਦੇ ਹਨ। ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਜੋ ਆਪਣੇ ਲਾਭਅੰਸ਼ ਜਾਂ ਦਿਲਚਸਪੀਆਂ ਆਦਿ ਨੂੰ ਇਕੱਠਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ ਹਨ, ਉਹ ਹੁਣ IEPF ਤੋਂ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਮੰਗ ਕਰ ਸਕਦੇ ਹਨ।