Table of Contents
பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் (RIA) என்பது 1940 இன் முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் சட்டத்தால் வரையறுக்கப்படுகிறது, "நஷ்ட ஈடு பெறுவதற்காக, நேரடியாகவோ அல்லது பத்திரங்களில் ஆலோசனை வழங்குதல், பரிந்துரைகள் செய்தல், அறிக்கைகளை வழங்குதல் அல்லது பகுப்பாய்வுகளை வழங்குதல் ஆகியவற்றில் ஈடுபட்டுள்ள நபர் அல்லது நிறுவனம். வெளியீடுகள் மூலம்." பதிவுசெய்யப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் (அல்லது ஆர்ஐஏ) என்பது முதலீட்டு மேலாளர் ஆவார், அவர் செக்யூரிட்டீஸ் எக்ஸ்சேஞ்ச் கமிஷனில் (எஸ்இசி) பதிவு செய்யப்பட்டவர் மற்றும் எஸ்இசி விதிமுறைகளுக்கு இணங்க வேண்டும்.
பெரும்பாலான ஆர்ஐஏக்கள் கூட்டாண்மை அல்லது பெருநிறுவனங்கள், ஆனால் தனிநபர்களும் ஆர்ஐஏக்களாக பதிவு செய்யலாம்.
முதலீட்டுச் சேவைகளை வழங்குவதற்காக RIAகள் பின்வரும் குழுக்களுடன் போட்டியிட முனைகின்றன:
Talk to our investment specialist
நீங்கள் ஒரு முதுகலை டிப்ளமோ அல்லது கணக்கியல், வங்கி, பட்டம் போன்ற தொழில்முறை தகுதி பெற்றிருக்க வேண்டும்.மூலதனம் சந்தைகள், நிதி, வர்த்தகம்,பொருளாதாரம்,காப்பீடு, அங்கீகரிக்கப்பட்ட பல்கலைக்கழகம் அல்லது நிறுவனத்தில் இருந்து வணிக மேலாண்மை.
உங்களிடம் இந்தத் தகுதிகள் எதுவும் இல்லை என்றால், பத்திரங்கள், சொத்துக்கள், நிதிகள் மற்றும் போர்ட்ஃபோலியோ மேலாண்மை போன்ற தயாரிப்புகளுக்கான நிதி ஆலோசனைகளை வழங்குவதில் குறைந்தபட்சம் ஐந்து வருட அனுபவத்துடன் எந்தவொரு துறையிலும் நீங்கள் பட்டதாரியாக இருக்க வேண்டும்.
ஒரு கார்ப்பரேட் அமைப்பு, தனிப்பட்ட நிறுவனம் அல்லது கூட்டாண்மை நிறுவனம் விண்ணப்பிக்கலாம்செபி (பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம்) முதலீட்டு ஆலோசகராக பதிவு செய்ய.
நேஷனல் இன்ஸ்டிடியூட் ஆஃப் செக்யூரிட்டீஸ் மார்க்கெட்ஸ் (NISM) வழங்கும் இரண்டு சான்றிதழ்கள் உங்களிடம் இருக்க வேண்டும்-
1) NISM-Series-X-A: முதலீட்டு ஆலோசகர் நிலை 1 சான்றிதழ் தேர்வு 2) NISM-தொடர்-X-B: முதலீட்டு ஆலோசகர் நிலை 2 சான்றிதழ் தேர்வு
CFP, CWM போன்ற பிற NISM சான்றிதழையும் நீங்கள் தேடலாம்.
You Might Also Like